中證協重拳規范分析師評選 花式拉票亂象或將終結

2019-10-09 00:09:39   來源:21世紀經濟報道   

  繼去年新財富分析師評選遭到暫停后,有關證券分析師外部評選的常態化監管機制正式出爐。

  10月8日晚,中國證券業協會(下稱中證協)發布《證券分析師參加外部評選規范》,對證券分析師的外部評選事宜進行約束。

  有業內人士指出,中證協下發這一規范意味著對外部分析師評選并未一刀切叫停,而是在完成規范后有望重親,而此前業內一度傳聞將對外部分析師評選進行叫停。

  “這說明評選活動并沒有一刀切的禁止,而是應當在更加合理的合規范圍內開展參與。”北京地區一家券商分析師表示。

  締約方才有主辦權

  根據中證協定義,所謂外部評選是指由證券公司之外第三方市場機構主辦的對證券公司、分析師的研究能力進行評價的活動,而能否主辦評選活動,取決于主辦方是否能夠成為《證券分析師評選活動組織機構自律公約》締約機構。

  而據中證協披露,目前中國證券報有限責任公司、上海證券報有限公司、《證券市場周刊》雜志社(北京)有限公司、財新傳媒有限公司、深圳市新財富多媒體經營有限公司、萬德信息技術股份有限公司、北京新浪互聯信息服務有限公司、北京《財經》雜志社有限公司等8家評選主辦方在中證協簽訂了《證券分析師外部評選組織機構自律公約》。

  中證協在規范中提出,券商應當對分析師參加評選活動進行統一管理和評估,例如評估主辦方是否為《證券分析師評選活動組織機構自律公約》締約機構、評選活動的組織情況、評價方法的科學性、評選結果的公正性等,對于不符合評估要求的評選,券商應主動拒絕參加。

  據其規定,分析師參加評選活動應由券商統一報名并推薦,券商合規部門也應認真審核推薦參加評選分析師的參評資格和本規范規定的評選活動評估事項。

  取消激勵掛鉤

  值得一提的是,此前新財富分析師評選一度成為衡量分析師水平和薪酬的標準,只要分析師在新財富榜單中獲選,其薪酬大概率將獲得大幅度提高,而上述規范則指出,不得以評選結果作為分析師薪酬激勵的依據。

  “證券公司應當引導分析師客觀、理性看待評選結果,建立合理的發布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制,維護分析師執業獨立性。評選結果只是作為對分析師個人社會評價的參考依據,不得作為對分析師薪酬激勵的依據。”上述規范提出。

  但有業內人士指出,這一規定或將促使券商制度上不以評價結果確定薪酬激勵,但仍然難免將分析師評選結果作為參考。

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